Wat als je een audit niet haalt?
Een audit niet halen is minder dramatisch dan veel organisaties denken. Je ontvangt een auditrapport met bevindingen die je binnen een afgesproken periode moet oplossen. Vervolgens volgt een heraudit waarin wordt gecontroleerd of de tekortkomingen zijn verholpen. Voor compliance officers betekent dit vooral goed plannen en gestructureerd werken aan herstelacties, zonder direct paniek over boetes of reputatieschade.
Wat gebeurt er als je een audit niet haalt?
Wanneer je een audit niet haalt, ontvang je een auditrapport waarin alle geconstateerde tekortkomingen staan beschreven. De auditor maakt hierbij onderscheid tussen major findings (ernstige afwijkingen die direct risico opleveren) en minor findings (kleinere tekortkomingen die op termijn aangepakt moeten worden). Dit rapport vormt de basis voor je hersteltraject.
De impact op je compliance-verplichtingen hangt af van het type audit. Bij een ENSIA assessment moet je binnen drie maanden een verbeterrapport opstellen en binnen een jaar een hercontrole laten uitvoeren. Voor andere audits gelden vergelijkbare termijnen, afhankelijk van de ernst van de bevindingen.
Richting toezichthouders en stakeholders betekent een niet-gehaalde audit dat je tijdelijk niet volledig compliant bent. Je moet kunnen aantonen dat je actief werkt aan herstel. Transparantie is hierbij cruciaal: laat zien welke stappen je zet en houd betrokkenen op de hoogte van je voortgang.
Welke bevindingen leiden meestal tot het niet halen van een audit?
De meest voorkomende reden waarom organisaties audits niet halen, is onvolledige of verouderde documentatie. Denk aan ontbrekende procesbeschrijvingen, niet-actuele beveiligingsplannen of incomplete risicoanalyses. Auditors kunnen niet beoordelen wat niet gedocumenteerd is, dus dit leidt vrijwel altijd tot bevindingen.
Technische beveiligingsmaatregelen vormen een tweede belangrijk aandachtsgebied. Veelvoorkomende tekortkomingen zijn:
- Onvoldoende scheiding tussen netwerksegmenten
- Gebrekkige toegangscontroles en autorisatiestructuren
- Niet-gepatcht systemen of verouderde software
- Ontbrekende logging en monitoring
- Zwakke wachtwoordbeleid of ontbrekende multi-factor authenticatie
Daarnaast zien auditors regelmatig problemen met contractbeheer en leveranciersmanagement. Verwerkersovereenkomsten die niet voldoen aan de AVG, onduidelijke afspraken over informatiebeveiliging met IT-leveranciers, of het ontbreken van periodieke evaluaties van externe partijen leiden vaak tot bevindingen.
Ook organisatorische aspecten kunnen knelpunten opleveren. Onduidelijke rollen en verantwoordelijkheden binnen de beveiligingsorganisatie, onvoldoende bewustzijn bij medewerkers, of het ontbreken van een structureel verbeterproces zijn voorbeelden die auditors regelmatig tegenkomen.
Hoe pak je herstelacties aan na een niet-gehaalde audit?
Begin met het prioriteren van bevindingen op basis van risico en impact. Major findings verdienen directe aandacht omdat ze ernstige beveiligingsrisico’s vormen. Minor findings kun je plannen volgens een realistische tijdlijn, waarbij je rekening houdt met beschikbare capaciteit en budget.
Stel vervolgens een gestructureerd herstelplan op met de volgende stappen:
- Analyseer elke bevinding grondig om de onderliggende oorzaak te begrijpen
- Bepaal per bevinding welke concrete maatregelen nodig zijn
- Wijs een verantwoordelijke eigenaar toe aan elke herstelactie
- Stel realistische deadlines vast die rekening houden met afhankelijkheden
- Plan tussentijdse evaluatiemomenten om voortgang te bewaken
Het betrekken van de juiste stakeholders is essentieel voor succesvol herstel. Zorg dat je management commitment hebt voor grotere investeringen of organisatieveranderingen. Betrek IT-teams, functioneel beheerders en eventueel externe leveranciers bij technische maatregelen. Communiceer helder over verwachtingen en deadlines.
Documenteer alle uitgevoerde maatregelen zorgvuldig. Dit is niet alleen belangrijk voor de heraudit, maar ook voor je eigen kwaliteitssysteem. Leg vast wat je hebt gedaan, wanneer, en welk effect de maatregel heeft. Verzamel bewijsstukken zoals screenshots, beleidsdocumenten, trainingsregistraties of logbestanden die aantonen dat tekortkomingen zijn opgelost.
Wat is een heraudit en hoe verloopt deze?
Een heraudit is een gerichte controle waarbij de auditor verifieert of je de geconstateerde bevindingen uit de eerdere audit hebt opgelost. Dit is geen volledig nieuwe audit, maar een gefocuste beoordeling van de specifieke punten waarop je eerder tekortschoot. De heraudit vindt plaats nadat je herstelacties hebt doorgevoerd en binnen de afgesproken termijn.
Het proces verloopt als volgt: je meldt bij de auditor dat je klaar bent voor hercontrole en levert de gevraagde bewijsstukken aan. De auditor beoordeelt deze documentatie en voert waar nodig aanvullende controles uit, zoals interviews of technische testen. Bij een DigiD assessment kan dit bijvoorbeeld betekenen dat opnieuw penetratietesten worden uitgevoerd op specifieke onderdelen.
De duur van een heraudit is aanzienlijk korter dan de oorspronkelijke audit. Waar een volledige IT-audit meerdere dagen kan duren, neemt een heraudit vaak slechts enkele uren tot een dag in beslag. Dit hangt natuurlijk af van het aantal en de complexiteit van de bevindingen die moeten worden gecontroleerd.
De mogelijke uitkomsten van een heraudit zijn: alle bevindingen zijn opgelost en je krijgt een positief auditoordeel, een deel van de bevindingen is opgelost maar er blijven nog punten over die aanvullende actie vereisen, of de herstelmaatregelen blijken onvoldoende en je moet opnieuw aan de slag. In het laatste geval wordt meestal een nieuwe heraudit gepland.
Het belangrijkste verschil tussen een heraudit en een volledig nieuwe audit is de scope. Bij een heraudit kijkt de auditor alleen naar de eerder geconstateerde tekortkomingen en de directe context daarvan. Een nieuwe audit beoordeelt je hele informatieveiligheidssysteem opnieuw, inclusief mogelijk nieuwe risico’s of veranderingen in je organisatie.
Hoe voorkom je dat je een audit niet haalt?
De beste strategie is een proactieve aanpak waarbij je continu werkt aan je informatiebeveiliging in plaats van alleen vlak voor een audit. Voer regelmatig interne pre-audits uit om zelf te identificeren waar verbeteringen nodig zijn. Dit geeft je de tijd om tekortkomingen aan te pakken voordat een externe auditor ze constateert.
Houd je documentatie structureel up-to-date. Maak dit onderdeel van je reguliere werkprocessen in plaats van een eenmalige exercitie voor de audit. Actualiseer procesbeschrijvingen wanneer processen wijzigen, update je risicoanalyse bij significante veranderingen, en zorg dat beleidsdocumenten periodiek worden herzien.
Implementeer continue monitoring van je beveiligingsmaatregelen. Dit betekent:
- Regelmatige vulnerability scans op je infrastructuur
- Periodieke controle van toegangsrechten en autorisaties
- Monitoring van patch management en update status
- Evaluatie van logging en incident detectie
- Toetsing van naleving van beveiligingsprocedures
Train je medewerkers regelmatig op het gebied van informatiebeveiliging en privacy. Bewuste medewerkers maken minder fouten en signaleren eerder risico’s. Zorg dat iedereen begrijpt waarom bepaalde procedures belangrijk zijn en hoe ze bijdragen aan de veiligheid van je organisatie.
Betrek tijdig externe expertise, vooral bij complexe vraagstukken of wanneer je interne kennis tekortschiet. Een voorbereidend gesprek met een auditor kan al veel duidelijkheid geven over wat er wordt verwacht. Dit voorkomt verrassingen tijdens de daadwerkelijke audit en geeft je de kans om gerichte verbeteringen door te voeren.
Hoe BKBO helpt bij heraudits en auditvoorbereiding
Wij ondersteunen overheidsorganisaties en zorginstellingen bij het succesvol doorlopen van audits en heraudits. Onze aanpak combineert jarenlange ervaring met een praktische, resultaatgerichte werkwijze die je organisatie daadwerkelijk verder helpt.
Onze ondersteuning omvat:
- Geen gekibbel garantie: vaste prijzen inclusief heraudits, zodat je vooraf precies weet waar je aan toe bent
- Gespecialiseerde overheidsexpertise: grondige kennis van BIO, ENSIA, Wpg en andere relevante kaders
- Praktische begeleiding: concrete, implementeerbare aanbevelingen in plaats van theoretische adviezen
- Transparante communicatie: heldere rapportages die ook voor niet-technische managers begrijpelijk zijn
- Volledige ontzorging: van voorbereiding tot en met succesvolle afronding van je audit
Wil je zeker weten dat je volgende audit soepel verloopt? Neem contact met ons op voor een vrijblijvend gesprek over hoe wij jouw organisatie kunnen ondersteunen bij auditvoorbereiding of hersteltrajecten. Samen zorgen we dat je compliant bent en blijft, zonder onnodige stress of verrassingen.
Een audit niet halen is minder dramatisch dan veel organisaties denken. Je ontvangt een auditrapport met bevindingen die je binnen een afgesproken periode moet oplossen. Vervolgens volgt een heraudit waarin wordt gecontroleerd of de tekortkomingen zijn verholpen. Voor compliance officers betekent dit vooral goed plannen en gestructureerd werken aan herstelacties, zonder direct paniek over boetes of reputatieschade.
Wat gebeurt er als je een audit niet haalt?
Wanneer je een audit niet haalt, ontvang je een auditrapport waarin alle geconstateerde tekortkomingen staan beschreven. De auditor maakt hierbij onderscheid tussen major findings (ernstige afwijkingen die direct risico opleveren) en minor findings (kleinere tekortkomingen die op termijn aangepakt moeten worden). Dit rapport vormt de basis voor je hersteltraject.
De impact op je compliance-verplichtingen hangt af van het type audit. Bij een ENSIA assessment moet je binnen drie maanden een verbeterrapport opstellen en binnen een jaar een hercontrole laten uitvoeren. Voor andere audits gelden vergelijkbare termijnen, afhankelijk van de ernst van de bevindingen.
Richting toezichthouders en stakeholders betekent een niet-gehaalde audit dat je tijdelijk niet volledig compliant bent. Je moet kunnen aantonen dat je actief werkt aan herstel. Transparantie is hierbij cruciaal: laat zien welke stappen je zet en houd betrokkenen op de hoogte van je voortgang.
Welke bevindingen leiden meestal tot het niet halen van een audit?
De meest voorkomende reden waarom organisaties audits niet halen, is onvolledige of verouderde documentatie. Denk aan ontbrekende procesbeschrijvingen, niet-actuele beveiligingsplannen of incomplete risicoanalyses. Auditors kunnen niet beoordelen wat niet gedocumenteerd is, dus dit leidt vrijwel altijd tot bevindingen.
Technische beveiligingsmaatregelen vormen een tweede belangrijk aandachtsgebied. Veelvoorkomende tekortkomingen zijn:
- Onvoldoende scheiding tussen netwerksegmenten
- Gebrekkige toegangscontroles en autorisatiestructuren
- Niet-gepatcht systemen of verouderde software
- Ontbrekende logging en monitoring
- Zwakke wachtwoordbeleid of ontbrekende multi-factor authenticatie
Daarnaast zien auditors regelmatig problemen met contractbeheer en leveranciersmanagement. Verwerkersovereenkomsten die niet voldoen aan de AVG, onduidelijke afspraken over informatiebeveiliging met IT-leveranciers, of het ontbreken van periodieke evaluaties van externe partijen leiden vaak tot bevindingen.
Ook organisatorische aspecten kunnen knelpunten opleveren. Onduidelijke rollen en verantwoordelijkheden binnen de beveiligingsorganisatie, onvoldoende bewustzijn bij medewerkers, of het ontbreken van een structureel verbeterproces zijn voorbeelden die auditors regelmatig tegenkomen.
Hoe pak je herstelacties aan na een niet-gehaalde audit?
Begin met het prioriteren van bevindingen op basis van risico en impact. Major findings verdienen directe aandacht omdat ze ernstige beveiligingsrisico’s vormen. Minor findings kun je plannen volgens een realistische tijdlijn, waarbij je rekening houdt met beschikbare capaciteit en budget.
Stel vervolgens een gestructureerd herstelplan op met de volgende stappen:
- Analyseer elke bevinding grondig om de onderliggende oorzaak te begrijpen
- Bepaal per bevinding welke concrete maatregelen nodig zijn
- Wijs een verantwoordelijke eigenaar toe aan elke herstelactie
- Stel realistische deadlines vast die rekening houden met afhankelijkheden
- Plan tussentijdse evaluatiemomenten om voortgang te bewaken
Het betrekken van de juiste stakeholders is essentieel voor succesvol herstel. Zorg dat je management commitment hebt voor grotere investeringen of organisatieveranderingen. Betrek IT-teams, functioneel beheerders en eventueel externe leveranciers bij technische maatregelen. Communiceer helder over verwachtingen en deadlines.
Documenteer alle uitgevoerde maatregelen zorgvuldig. Dit is niet alleen belangrijk voor de heraudit, maar ook voor je eigen kwaliteitssysteem. Leg vast wat je hebt gedaan, wanneer, en welk effect de maatregel heeft. Verzamel bewijsstukken zoals screenshots, beleidsdocumenten, trainingsregistraties of logbestanden die aantonen dat tekortkomingen zijn opgelost.
Wat is een heraudit en hoe verloopt deze?
Een heraudit is een gerichte controle waarbij de auditor verifieert of je de geconstateerde bevindingen uit de eerdere audit hebt opgelost. Dit is geen volledig nieuwe audit, maar een gefocuste beoordeling van de specifieke punten waarop je eerder tekortschoot. De heraudit vindt plaats nadat je herstelacties hebt doorgevoerd en binnen de afgesproken termijn.
Het proces verloopt als volgt: je meldt bij de auditor dat je klaar bent voor hercontrole en levert de gevraagde bewijsstukken aan. De auditor beoordeelt deze documentatie en voert waar nodig aanvullende controles uit, zoals interviews of technische testen. Bij een DigiD assessment kan dit bijvoorbeeld betekenen dat opnieuw penetratietesten worden uitgevoerd op specifieke onderdelen.
De duur van een heraudit is aanzienlijk korter dan de oorspronkelijke audit. Waar een volledige IT-audit meerdere dagen kan duren, neemt een heraudit vaak slechts enkele uren tot een dag in beslag. Dit hangt natuurlijk af van het aantal en de complexiteit van de bevindingen die moeten worden gecontroleerd.
De mogelijke uitkomsten van een heraudit zijn: alle bevindingen zijn opgelost en je krijgt een positief auditoordeel, een deel van de bevindingen is opgelost maar er blijven nog punten over die aanvullende actie vereisen, of de herstelmaatregelen blijken onvoldoende en je moet opnieuw aan de slag. In het laatste geval wordt meestal een nieuwe heraudit gepland.
Het belangrijkste verschil tussen een heraudit en een volledig nieuwe audit is de scope. Bij een heraudit kijkt de auditor alleen naar de eerder geconstateerde tekortkomingen en de directe context daarvan. Een nieuwe audit beoordeelt je hele informatieveiligheidssysteem opnieuw, inclusief mogelijk nieuwe risico’s of veranderingen in je organisatie.
Hoe voorkom je dat je een audit niet haalt?
De beste strategie is een proactieve aanpak waarbij je continu werkt aan je informatiebeveiliging in plaats van alleen vlak voor een audit. Voer regelmatig interne pre-audits uit om zelf te identificeren waar verbeteringen nodig zijn. Dit geeft je de tijd om tekortkomingen aan te pakken voordat een externe auditor ze constateert.
Houd je documentatie structureel up-to-date. Maak dit onderdeel van je reguliere werkprocessen in plaats van een eenmalige exercitie voor de audit. Actualiseer procesbeschrijvingen wanneer processen wijzigen, update je risicoanalyse bij significante veranderingen, en zorg dat beleidsdocumenten periodiek worden herzien.
Implementeer continue monitoring van je beveiligingsmaatregelen. Dit betekent:
- Regelmatige vulnerability scans op je infrastructuur
- Periodieke controle van toegangsrechten en autorisaties
- Monitoring van patch management en update status
- Evaluatie van logging en incident detectie
- Toetsing van naleving van beveiligingsprocedures
Train je medewerkers regelmatig op het gebied van informatiebeveiliging en privacy. Bewuste medewerkers maken minder fouten en signaleren eerder risico’s. Zorg dat iedereen begrijpt waarom bepaalde procedures belangrijk zijn en hoe ze bijdragen aan de veiligheid van je organisatie.
Betrek tijdig externe expertise, vooral bij complexe vraagstukken of wanneer je interne kennis tekortschiet. Een voorbereidend gesprek met een auditor kan al veel duidelijkheid geven over wat er wordt verwacht. Dit voorkomt verrassingen tijdens de daadwerkelijke audit en geeft je de kans om gerichte verbeteringen door te voeren.
Hoe BKBO helpt bij heraudits en auditvoorbereiding
Wij ondersteunen overheidsorganisaties en zorginstellingen bij het succesvol doorlopen van audits en heraudits. Onze aanpak combineert jarenlange ervaring met een praktische, resultaatgerichte werkwijze die je organisatie daadwerkelijk verder helpt.
Onze ondersteuning omvat:
- Geen gekibbel garantie: vaste prijzen inclusief heraudits, zodat je vooraf precies weet waar je aan toe bent
- Gespecialiseerde overheidsexpertise: grondige kennis van BIO, ENSIA, Wpg en andere relevante kaders
- Praktische begeleiding: concrete, implementeerbare aanbevelingen in plaats van theoretische adviezen
- Transparante communicatie: heldere rapportages die ook voor niet-technische managers begrijpelijk zijn
- Volledige ontzorging: van voorbereiding tot en met succesvolle afronding van je audit
Wil je zeker weten dat je volgende audit soepel verloopt? Neem contact met ons op voor een vrijblijvend gesprek over hoe wij jouw organisatie kunnen ondersteunen bij auditvoorbereiding of hersteltrajecten. Samen zorgen we dat je compliant bent en blijft, zonder onnodige stress of verrassingen.